La planificación estratégica en el proceso de un plan antilavado de dinero en instituciones bancarias venezolanas

Impreso

TESIS -- Especialista, Especialista en Planificación Global

El presente trabajo tiene como propósito realizar una propuesta metodológica para la elaboración de un plan antilavado de dinero en instituciones bancarias venezolanas, basado en la planificación estratégica. Siendo los objetivos específicos: a) Identificación y análisis de los elementos que deben ser considerados para la aplicación de la planificación estratégica para un plan antilavado de dinero en instituciones bancarias venezolanas; b) Evaluar los procesos que utilizan instituciones bancarias venezolanas para contrarrestar la legitimación de capitales; c) Realizar el diseño conceptual metodológico que pueda ser utilizado por las instituciones bancarias venezolanas para la elaboración de un plan antilavado de dinero, fundamentado en la planificación estratégica y en las bases legales que regulan la legitimación de capitales. El marco teórico está apoyado en teorías referidas a la planificación estratégica y la legitimación de capitales. En cuanto a la metodología empleada, es una investigación documental de carácter descriptivo y proyecto factible. Las técnicas e instrumentos utilizados son: la observación directa; la revisión documental bibliográfica y la entrevista a expertos. La misma, comprende las siguientes fases: diagnóstico, análisis cualitativo y cuantitativo y la presentación de los resultados. En cuanto a la importancia, la investigación propuesta, aportará conocimientos básicos sobre la planificación estratégica y la legitimación de capitales, lo que contribuiría a brindar información para estudios futuros, considerando que en la actualidad se ha observado un crecimiento significativo de casos por legitimación de capitales y se requieren la aplicación de correctivos para contrarrestar este flagelo de las instituciones financieras. Se concluye que los bancos son un principal objetivo de los legitimadores y por tanto constituyen los mecanismos más utilizados para lograr sus fines ilícitos. Para colocar sus ganancias ilegales en estas instituciones financieras se apoyan en las operaciones financieras.